中宏網內蒙古6月27日電 合規(guī)正身，管理正綱。內蒙古電力集團包頭供電公司突出“六個聚焦”，著力完善合規(guī)管理制度，提升企業(yè)核心競爭力，提高企業(yè)規(guī)范化管理水平和品牌形象。

　　聚焦以“責”定權 壓實三道防線職責

　　從管理職能著手，明確相關機構、員工在合規(guī)管理組織體系中的職能定位和管理職責以及各部門協(xié)同配合義務，搭建由綜合管理部作為合規(guī)管理牽頭部門的三位一體多層次合規(guī)管理組織架構體系。將合規(guī)管理嵌入生產經營管理環(huán)節(jié)，業(yè)務部門嚴格履行“第一道防線”主體責任，業(yè)務與合規(guī)同部署、同要求、同落實，轉變業(yè)務部門只管業(yè)務的傳統(tǒng)思想，有效解決了電費回收、工程建設、用工管理、電力設施保護以及審計整改歷史遺留事項等重點領域存在的風險及難點問題。

　　聚焦以“制”立規(guī) 落實合規(guī)制度保障

　　將合規(guī)管理要求以制度形式固定化、標準化，建立以《合規(guī)管理辦法實施細則》為核心，相關配套制度為補充的“1+N”合規(guī)管理制度體系。通過制定、修訂規(guī)章制度和業(yè)務規(guī)范等方法，建立合規(guī)報告和違規(guī)舉報制度，暢通違規(guī)行為舉報渠道。增強合規(guī)管理約束剛性，修訂業(yè)績考核制度，將合規(guī)管理納入考核評價體系。細化明確合規(guī)審查、報告、舉報、檢查等合規(guī)管理要求，將合規(guī)管理要求以制度形式固定化、標準化。定期梳理風險點，形成以《合規(guī)風險庫》和《專項合規(guī)操作手冊》為主的風險庫支撐，實現(xiàn)對各類業(yè)務精準指導，推進各類風險精細化有效控制。

　　聚焦以“效”為標 保障合規(guī)規(guī)范運行

　　通過“三重一大”決策管理程序中嵌入合規(guī)審核前置審查和經濟合同全部線上審查的方式，保障企業(yè)規(guī)章制度、重大決策、經濟合同合規(guī)審核率達100%。前置性合規(guī)審查作為規(guī)章制度、經濟合同、重大決策的必經環(huán)節(jié)和重要依據(jù)，法律、合規(guī)、風險管理協(xié)同運作，合規(guī)管理與經營活動有機融合，有效避免高風險議題脫離審核，提升企業(yè)經營決策有效性。將企業(yè)規(guī)章制度、重大決策、經濟合同三項審查事項緊密結合，相互落實到各項工作中，流程環(huán)環(huán)相扣，實現(xiàn)合規(guī)管理與經營活動的有機融合，推進企業(yè)形成規(guī)范有效、橫向協(xié)作、上下協(xié)同的合規(guī)管理機制。

　　聚焦以“人”為本 加強全員合規(guī)意識

　　以《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的實施為契機，黨委中心組列入學習計劃開展集中學習，公司法務人員結合合規(guī)典型案例領學，提升領導干部合規(guī)意識。將合規(guī)成果文件納入普法學習計劃，做好覆蓋全體員工的常態(tài)化普法宣傳。公司領導帶頭簽署合規(guī)承諾，經營管理人員和重點崗位人員首批簽署《合規(guī)承諾書》400余份。分批次、分領域、有重點地組織在全員范圍內，推動并實現(xiàn)了全員簽署《合規(guī)承諾書》活動，推動合規(guī)文化與企業(yè)文化的深度融合。結合工作實際創(chuàng)新編制《合規(guī)管理工作流程》作為培訓材料，提升合規(guī)培訓效果。

　　聚焦以“聯(lián)”協(xié)同 實現(xiàn)合規(guī)數(shù)字管理

　　依托法律事務管理系統(tǒng)，結合實際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓等納入信息系統(tǒng)，在系統(tǒng)中開展合規(guī)審查，有效提升合規(guī)管理效率。在法律事務管理系統(tǒng)中接入物資管理二期系統(tǒng)，物資部門發(fā)起的合同全部線上審核、線上簽署用印功能，實現(xiàn)全過程數(shù)字化管理流程實現(xiàn)法律事務管理系統(tǒng)與內控管理系統(tǒng)，有效識別和防范風險。結合內控合規(guī)風險管理聯(lián)合審查要求，將制定規(guī)章制度和重大決策嵌入合規(guī)內控審核流程，合規(guī)管理部門和內控管理部門聯(lián)合做好業(yè)務領域的合規(guī)、內控掃描和風險防控，實現(xiàn)企業(yè)規(guī)章制度、重大決策合規(guī)內控審核率達100%，提升企業(yè)合規(guī)內控水平。

　　聚焦以“評”考核 促進合規(guī)閉環(huán)提升

　　通過違規(guī)操作舉報流程、更新完善合規(guī)風險庫、合規(guī)管理納入績效考核標準等方式，建立常態(tài)化評價機制，對合規(guī)管理情況進行跟蹤評價。設立電子郵箱、合規(guī)熱線等途徑主動接受企業(yè)內外部對違規(guī)行為的舉報。增強合規(guī)管理約束剛性，將合規(guī)管理納入績效考核評價體系，與組織績效和個人績效管理掛鉤，實現(xiàn)合規(guī)管理閉環(huán)。（劉曉宇 劉洋）

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