國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《國家發(fā)展改革委重大項目后評價管理辦法》的通知

(發(fā)改評督規(guī)〔2024〕1103號　2024年7月22日印發(fā))

國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：

　　為健全重大項目后評價制度，規(guī)范項目后評價工作，提高投資決策水平和投資效益，建立政府投資支持基礎(chǔ)性、公益性、長遠(yuǎn)性重大項目建設(shè)長效機制，加強政府和企業(yè)投資項目全生命周期管理，我們研究制定了《國家發(fā)展改革委重大項目后評價管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。

國家發(fā)展改革委重大項目后評價管理辦法

　　第一章 總  則

　　第一條  為健全重大項目后評價制度，規(guī)范項目后評價工作，提高投資決策水平和投資效益，建立政府投資支持基礎(chǔ)性、公益性、長遠(yuǎn)性重大項目建設(shè)長效機制，加強政府和企業(yè)投資項目全生命周期管理，根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》《政府投資條例》《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》《中央預(yù)算內(nèi)投資項目監(jiān)督管理辦法》等要求，制定本辦法。

　　第二條  國家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)或核報國務(wù)院審批、核準(zhǔn)的投資項目（不含境外投資、外商投資項目）后評價，以及國家發(fā)展改革委開展的中央預(yù)算內(nèi)投資（國債）項目后評價工作，適用本辦法。

　　第三條  本辦法所稱項目后評價，是指選取有代表性的項目，在項目竣工驗收并投入使用一定時間后，將項目建成后所達(dá)到的實際效果與項目的可行性研究報告和初步設(shè)計（含概算）文件及其審批文件、項目申請書及其核準(zhǔn)文件的主要內(nèi)容進(jìn)行對比分析，找出差距及原因，提出評價意見和對策建議，并反饋到項目參與各方，形成良性項目決策和管理機制。

　　根據(jù)需要，可以對同行業(yè)、同區(qū)域多個項目開展專題后評價。專題后評價既可以對項目全過程進(jìn)行評價，也可以聚焦特定領(lǐng)域進(jìn)行評價。

　　第四條  項目后評價應(yīng)當(dāng)遵循獨立、客觀、科學(xué)、公正的原則，保持順暢的信息溝通和反饋，為不斷完善投資事中事后監(jiān)管體系服務(wù)。

　　第五條  國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)項目后評價的組織和管理工作。具體包括：制定項目后評價制度，制定項目后評價報告編寫通用大綱，建立項目后評價信息管理系統(tǒng)，制定項目后評價年度計劃，委托并指導(dǎo)工程咨詢單位開展項目后評價，推動項目后評價成果應(yīng)用，開展項目后評價工作宣傳培訓(xùn)等。

　　承擔(dān)項目后評價任務(wù)的工程咨詢單位，負(fù)責(zé)按照要求開展項目后評價并提交后評價報告。

　　項目行業(yè)主管（監(jiān)管）部門負(fù)責(zé)加強對項目單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督，支持工程咨詢單位做好相關(guān)工作，推動項目后評價成果應(yīng)用。

　　項目所在地的省級發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)有關(guān)單位，配合工程咨詢單位做好相關(guān)工作，推動項目后評價成果應(yīng)用。

　　項目單位負(fù)責(zé)開展自我總結(jié)評價，積極配合工程咨詢單位做好相關(guān)工作，及時、準(zhǔn)確、完整地提供項目后評價所需要的相關(guān)文件資料，推動項目后評價成果應(yīng)用。

　　第二章 工作程序

　　第六條  國家發(fā)展改革委聚焦黨中央、國務(wù)院決策部署，每年選取一定數(shù)量項目開展后評價，制定項目后評價年度計劃，印送有關(guān)項目行業(yè)主管（監(jiān)管）部門、省級發(fā)展改革部門和項目單位。

　　第七條  列入后評價年度計劃的項目主要從以下項目中選擇：

　?。ㄒ唬Ω哔|(zhì)量發(fā)展、國家重大戰(zhàn)略實施和重點領(lǐng)域安全能力建設(shè)、現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系構(gòu)建、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力有重大支撐和示范意義的項目；

　　（二）對實現(xiàn)碳達(dá)峰碳中和、節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)社會發(fā)展有重大影響的項目；

　?。ㄈ?yōu)化資源配置、調(diào)整投資方向、優(yōu)化重大布局有重要借鑒作用的項目；

　?。ㄋ模┎捎眯录夹g(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料、新型投融資和運營模式，以及其他具有特殊示范意義的項目；

　?。ㄎ澹┛绲貐^(qū)、跨流域、工期長、投資大、建設(shè)條件復(fù)雜，以及項目建設(shè)過程中發(fā)生重大方案調(diào)整的項目；

　　（六）征地拆遷、移民安置規(guī)模較大，在項目實施過程中發(fā)生過社會穩(wěn)定事件的項目；

　　（七）使用中央預(yù)算內(nèi)投資（國債）數(shù)額較大且比例較高的項目；

　　（八）提供的產(chǎn)品或服務(wù)實行政府定價的項目；

　?。ň牛┲卮笊鐣裆椖?；

　　（十）社會輿論普遍關(guān)注的項目；

　?。ㄊ唬┢渌枰_展后評價的項目。

　　第八條  列入后評價年度計劃的項目應(yīng)開展自我總結(jié)評價，項目單位應(yīng)在收到后評價年度計劃文件之日起2個月內(nèi)，將自我總結(jié)評價報告報送至國家發(fā)展改革委，同時根據(jù)項目管理權(quán)限報送至項目行業(yè)主管（監(jiān)管）部門、項目所在地的省級發(fā)展改革部門。情況特別復(fù)雜的項目在征得國家發(fā)展改革委同意后可適當(dāng)延長報送期限。

　　項目單位對自我總結(jié)評價報告及相關(guān)資料的真實性負(fù)責(zé)。

　　第九條  項目自我總結(jié)評價報告一般包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬╉椖扛艣r：項目目標(biāo)、規(guī)劃政策符合性、建設(shè)必要性、建設(shè)內(nèi)容和投資規(guī)模、項目單位及參建單位基本情況等。

　?。ǘ╉椖繉嵤┻^程總結(jié)：前期工作和要素保障、投資概算執(zhí)行、重大設(shè)計變更、資金使用、竣工驗收、運行管理等。

　?。ㄈ╉椖啃б嫘Чu價：財務(wù)及經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、生態(tài)環(huán)境損益及環(huán)保措施實施效果、資源和能源節(jié)約利用與保護(hù)效果、技術(shù)效果等。

　?。ㄋ模╉椖磕繕?biāo)及可持續(xù)性評價：目標(biāo)實現(xiàn)程度及其差距和原因、項目可持續(xù)性等。

　?。ㄎ澹╉椖靠偨Y(jié)：自我評價結(jié)論及相關(guān)建議。

　　開展專題后評價的項目主要聚焦專題評價內(nèi)容進(jìn)行自我總結(jié)評價，可簡化編寫其他內(nèi)容。

　　核準(zhǔn)項目的自我總結(jié)評價報告主要根據(jù)項目申請書及其核準(zhǔn)文件主要內(nèi)容和核準(zhǔn)要求執(zhí)行等情況進(jìn)行編寫。

　　第十條  項目單位在編寫自我總結(jié)評價報告時，應(yīng)結(jié)合行業(yè)特點和項目實際，準(zhǔn)備以下資料（如有），供開展后評價時查閱。

　　（一）項目前期文件。主要包括項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計（含概算）文件、項目申請書、資金申請報告、開工報告、用地預(yù)審與規(guī)劃選址報告、壓覆礦產(chǎn)資源評估報告、環(huán)境影響評價報告、安全預(yù)評價報告、節(jié)能報告、重大項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告、洪水影響評價報告、航道通航條件影響評價報告、水資源論證報告、水土保持報告、金融機構(gòu)出具的融資承諾文件等資料，以及相關(guān)批復(fù)文件。

　　（二）項目實施文件。主要包括項目招投標(biāo)文件、主要合同文本、年度投資計劃、概算調(diào)整報告、施工圖設(shè)計文件、設(shè)計變更資料、施工組織設(shè)計和施工總結(jié)、調(diào)試總結(jié)報告、監(jiān)理文件、竣工驗收報告、環(huán)?！叭瑫r”竣工驗收報告、環(huán)境影響后評價文件等相關(guān)資料，以及相關(guān)批復(fù)文件。

　?。ㄈ┢渌Y料。主要包括項目結(jié)算和竣工財務(wù)決算報告及資料，項目運行和生產(chǎn)經(jīng)營情況，財務(wù)報表以及其他相關(guān)資料，與項目有關(guān)的審計報告、監(jiān)督檢查或督導(dǎo)報告、數(shù)據(jù)資料等。

　　核準(zhǔn)項目主要提供上述清單中與項目申請書及其核準(zhǔn)文件主要內(nèi)容和核準(zhǔn)要求執(zhí)行等情況相關(guān)的資料。

　　第十一條  國家發(fā)展改革委根據(jù)項目后評價年度計劃，委托具備相應(yīng)能力的工程咨詢單位承擔(dān)項目后評價任務(wù)。

　　不得委托參加過同一項目前期、建設(shè)實施工作或編寫自我總結(jié)評價報告的工程咨詢單位及其子公司、關(guān)聯(lián)公司承擔(dān)該項目的后評價任務(wù)。

　　第十二條  承擔(dān)項目后評價任務(wù)的工程咨詢單位，在接受委托后，應(yīng)組建滿足專業(yè)評價要求的工作組，在現(xiàn)場調(diào)查、資料收集和社會訪談的基礎(chǔ)上，結(jié)合項目自我總結(jié)評價報告，對照可行性研究報告、初步設(shè)計（含概算）文件、項目申請書及其審批或核準(zhǔn)文件的相關(guān)內(nèi)容，對項目進(jìn)行全面系統(tǒng)地分析評價。

　　承擔(dān)專題后評價任務(wù)的工程咨詢單位應(yīng)側(cè)重對專題評價內(nèi)容開展深入系統(tǒng)地分析評價，并加強與同行業(yè)、同區(qū)域項目的對比分析。

　　第十三條  承擔(dān)項目后評價任務(wù)的工程咨詢單位，應(yīng)當(dāng)按照委托要求和投資管理相關(guān)規(guī)定，根據(jù)業(yè)內(nèi)應(yīng)遵循的評價方法、工作流程、質(zhì)量保證要求和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，獨立開展項目后評價工作，在委托時限內(nèi)完成項目后評價任務(wù)，提交合格的項目后評價報告。

　　第十四條  項目后評價報告一般包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬└攀觯喉椖炕厩闆r、自我總結(jié)評價報告主要結(jié)論、項目后評價開展情況及主要結(jié)論。

　?。ǘ╉椖壳捌跊Q策總結(jié)與評價：規(guī)劃政策符合性、建設(shè)必要性評價，可行性研究報告、初步設(shè)計（含概算）文件、項目申請書及其審批或核準(zhǔn)文件主要內(nèi)容和調(diào)整情況及其評價。

　?。ㄈ╉椖拷ㄔO(shè)準(zhǔn)備和實施總結(jié)與評價：開工準(zhǔn)備、建設(shè)過程、組織管理、安全生產(chǎn)、資金落實和使用、竣工驗收等情況及其評價。

　?。ㄋ模╉椖窟\行總結(jié)與評價：運行效果、制度建設(shè)執(zhí)行等情況及其評價。

　?。ㄎ澹╉椖啃б嫘Чu價：財務(wù)及經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、生態(tài)環(huán)境損益及環(huán)保措施實施效果、資源和能源節(jié)約利用與保護(hù)效果、技術(shù)效果等評價。

　?。╉椖磕繕?biāo)及可持續(xù)性評價。

　?。ㄆ撸╉椖亢笤u價結(jié)論及意見建議。

　　國家發(fā)展改革委可結(jié)合具體項目的行業(yè)特點、實際情況對上述內(nèi)容予以適當(dāng)調(diào)整。

　　開展專題后評價的項目主要聚焦專題評價內(nèi)容進(jìn)行總結(jié)和評價。

　　核準(zhǔn)項目主要對項目申請書及其核準(zhǔn)文件主要內(nèi)容、核準(zhǔn)要求執(zhí)行等情況進(jìn)行總結(jié)和評價。

　　第十五條  項目后評價一般應(yīng)采用定性和定量相結(jié)合的方法，主要包括邏輯框架法、調(diào)查法、對比法、專家打分法、綜合指標(biāo)體系評價法、項目成功度評價法等，并統(tǒng)籌運用信息技術(shù)、大數(shù)據(jù)、遙感監(jiān)測等現(xiàn)代化手段。

　　項目后評價持續(xù)探索創(chuàng)新科學(xué)、有效、適用的評價方法。

　　第十六條  項目后評價應(yīng)按照適用性、可操作性、定性和定量相結(jié)合原則，制定規(guī)范、科學(xué)、系統(tǒng)的評價指標(biāo)。

　　承擔(dān)項目后評價任務(wù)的工程咨詢單位，應(yīng)根據(jù)項目特點和后評價的要求，在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，確定具體項目后評價方案。

　　第十七條  工程咨詢單位在正式提交項目后評價報告前，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式聽取項目單位意見，并將項目單位意見作為報告附件一并提交。

　　對于涉及公眾利益的非涉密項目，工程咨詢單位在開展項目后評價過程中，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式聽取社會公眾和行業(yè)專家的意見，并在后評價報告中予以客觀反映。

　　第三章 成果應(yīng)用

　　第十八條  國家發(fā)展改革委就工程咨詢單位提交的項目后評價報告，在征求有關(guān)方面意見基礎(chǔ)上，形成后評價成果。

　　國家發(fā)展改革委將后評價成果作為規(guī)劃制定、政策調(diào)整、制度優(yōu)化、投資決策、資金安排、項目管理的重要參考依據(jù)。

　　第十九條  國家發(fā)展改革委及時將后評價成果提供給項目行業(yè)主管（監(jiān)管）部門、省級發(fā)展改革部門和有關(guān)機構(gòu)參考，共同推進(jìn)成果應(yīng)用。

　　第二十條  國家發(fā)展改革委會同有關(guān)部門，以適當(dāng)方式匯編后評價成果并視情況提供給相關(guān)項目行業(yè)主管（監(jiān)管）部門、省級發(fā)展改革部門，大力推廣通過項目后評價總結(jié)出來的成功經(jīng)驗和做法，不斷提高投資決策水平和投資效益。

　　第二十一條  對于通過項目后評價發(fā)現(xiàn)的問題，按照《政府投資條例》《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》《中央預(yù)算內(nèi)投資項目監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定處理。

　　項目單位及其所屬部門、地方應(yīng)深入分析問題原因，提出改進(jìn)意見并認(rèn)真落實，相關(guān)落實情況及時報送國家發(fā)展改革委、項目行業(yè)主管（監(jiān)管）部門、項目所在地的省級發(fā)展改革部門。

　　第二十二條  國家發(fā)展改革委會同有關(guān)部門適時對部分后評價項目進(jìn)行回訪，重點了解后評價工作開展、成果應(yīng)用及相關(guān)改進(jìn)意見落實情況。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第二十三條  工程咨詢單位應(yīng)對項目后評價報告質(zhì)量及相關(guān)結(jié)論負(fù)責(zé)，對后評價過程中掌握的國家秘密、商業(yè)秘密等負(fù)有保密責(zé)任。承擔(dān)項目后評價任務(wù)的工程咨詢單位及其人員，不得收取項目單位的任何費用，不得向項目單位攤支成本。

　　對工程咨詢單位相關(guān)違規(guī)情形及懲戒措施按照《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》（發(fā)改投資規(guī)〔2022〕632號）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十四條  項目單位存在不按時限提交自我總結(jié)評價報告，隱匿、虛報瞞報有關(guān)情況和數(shù)據(jù)資料等行為的，各級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令整改，明確整改期限，督促整改落實，情節(jié)嚴(yán)重的依法依規(guī)嚴(yán)肅處理；涉嫌違紀(jì)違法的問題線索，按照規(guī)定移交紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機關(guān)，依法依紀(jì)追究其行政或法律責(zé)任。

　　第二十五條  項目后評價工作不得違法增加項目單位的負(fù)擔(dān)。項目后評價所需經(jīng)費，按照“誰委托誰負(fù)責(zé)”原則執(zhí)行，不得向項目單位等攤派。

　　國家發(fā)展改革委委托的項目后評價所需經(jīng)費由國家發(fā)展改革委支付，按照《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》（發(fā)改投資規(guī)〔2022〕632號）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第五章 附  則

　　第二十六條  項目行業(yè)主管（監(jiān)管）部門、省級發(fā)展改革部門可參照本辦法開展項目后評價，或結(jié)合本行業(yè)、本地區(qū)實際制定相關(guān)管理辦法。

　　第二十七條  本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十八條  本辦法自2024年9月1日起施行，有效期5年?！秶野l(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)中央政府投資項目后評價管理辦法和中央政府投資項目后評價報告編制大綱（試行）的通知》（發(fā)改投資〔2014〕2129號）同時廢止。